上海市工商行政管理局關于貫徹《國家工商
行政管理總局關于支持中國（上海）自由
貿易試驗區(qū)建設的若干意見》的實施意見
各分局，市局各處室、各直屬單位：
為深入貫徹落實《國家工商行政管理總局關于支持中國（上海）自由貿易試驗區(qū)建設的若干意見》（以下簡稱《若干意見》），進一步發(fā)揮工商行政管理職能作用，做好中國（上海）自由貿易試驗區(qū)（以下簡稱“試驗區(qū)”）內企業(yè)的登記管理工作，現(xiàn)提出如下實施意見：
一、明確企業(yè)登記管轄，切實履行登記管理職能
上海市工商行政管理局及其自由貿易試驗區(qū)分局是試驗區(qū)內企業(yè)的登記管理機關。上海市工商行政管理局自由貿易試驗區(qū)分局（以下簡稱“試驗區(qū)分局”）按照國家工商行政管理總局授權和本市現(xiàn)行的事權劃分，負責試驗區(qū)內企業(yè)的登記管理工作。除下列由市局登記的企業(yè)外，試驗區(qū)內企業(yè)均由試驗區(qū)分局登記：
1．市國有資產監(jiān)督管理機構履行出資人職責的企業(yè)以及由該企業(yè)出資并持有50%以上股份的企業(yè)；
2．股份有限公司；
3．企業(yè)集團及集團母公司；
4．國家工商總局授權市局登記的企業(yè)；
5．市局規(guī)定應當由其登記的其他企業(yè)，包括銀行、證券、保險公司及其上海一級分支機構，期貨公司及其分支機構，小額貸款公司、融資擔保公司及其分支機構，股權投資和股權投資管理企業(yè)，外商投資海外投資基金管理企業(yè)，保安服務公司等。
除市局登記的分支機構以外，試驗區(qū)企業(yè)分支機構以屬地管轄為原則，50家以上分支機構隨母體登記的規(guī)定停止執(zhí)行。試驗區(qū)企業(yè)在區(qū)外設立的分支機構由所在地工商分局登記，試驗區(qū)外企業(yè)在區(qū)內設立的分支機構由試驗區(qū)分局登記。
試驗區(qū)分局負責對試驗區(qū)內各類企業(yè)（包括市局登記管理的企業(yè)）實施日常巡查等工作。市局委托試驗區(qū)分局，以市局名義對試驗區(qū)內的市局登記企業(yè)實施年度報告公示制度；以市局名義對未按規(guī)定期限公示年度報告或者通過登記的住所（經營場所）無法取得聯(lián)系等的企業(yè)發(fā)布經營異常名錄；以市局名義辦理試驗區(qū)內的市局登記企業(yè)違反企業(yè)登記管理規(guī)定的案件（吊銷營業(yè)執(zhí)照除外）。
二、建立配套工作規(guī)范，穩(wěn)步推進工商登記改革
經國家工商總局同意，試驗區(qū)內試行注冊資本認繳登記制、“先照后證”登記制、年度報告公示制、外商投資廣告企業(yè)項目備案制等多項工商登記制度改革措施。為使各項改革措施落實到位，市局另行制定《關于中國（上海）自由貿易試驗區(qū)內企業(yè)登記管理的規(guī)定》，并根據(jù)試驗區(qū)各項工作的進展情況和需要，適時調整。其中有關內容進一步明確如下：
1．試驗區(qū)分局作為名稱受理機關，受理名稱登記申請并上報市局。
2．企業(yè)登記系統(tǒng)自動生成“試驗區(qū)企業(yè)”特別標注，并在企業(yè)住所（經營場所）中加注“中國（上海）自由貿易試驗區(qū)”字樣，取代原數(shù)據(jù)項中行政區(qū)劃名稱，其后面可輸入門牌號、室號等內容，如“中國（上海）自由貿易試驗區(qū)XX路XX號XX室”。
3．除采取募集方式設立的股份有限公司、銀行、金融資產管理公司、信托公司、財務公司、金融租賃公司、汽車金融公司、消費金融公司、貨幣經紀公司、小額貸款公司、證券公司、期貨公司、基金管理公司、保險公司、直銷企業(yè)、對外勞務合作企業(yè)、融資性擔保公司等外，試驗區(qū)內登記的公司一律實行認繳登記制。登記機關不登記公司實收資本，驗資證明也不作為公司設立登記的必備材料。
在營業(yè)執(zhí)照、公司登記簿、企業(yè)基本信息單、工商外網企業(yè)信息等載體取消實收資本欄目內容。公司登記程序中增加“注冊資本認繳制”標記項，勾選標記項的企業(yè)，注冊資本后加注“（認繳，股東以其認繳的出資額或認購的股份為限對公司承擔責任）”；不勾選標記項的企業(yè)，注冊資本后加注“（實繳）”。公司繳納出資后，可以向登記機關辦理章程備案手續(xù)，并提交驗資證明。
4．對浦東新區(qū)分局、機場分局登記且注冊地在試驗區(qū)內的企業(yè)及分支機構，由市局將登記機關（或受理機關）統(tǒng)一批量修改為試驗區(qū)分局。對市局登記且注冊地在試驗區(qū)內的企業(yè)及分支機構，登記機關暫維持不變。上述企業(yè)及分支機構可通過變更登記或者換照，予以規(guī)范并換領新版營業(yè)執(zhí)照。
對其他需要調整登記機關的企業(yè)及分支機構，應當按照企業(yè)遷移程序辦理。區(qū)外企業(yè)遷入時，應當按照試驗區(qū)登記規(guī)則規(guī)范登記。區(qū)內企業(yè)遷出時，應當按照現(xiàn)行登記規(guī)定辦理登記。
三、建立“一口受理”機制，有效提升區(qū)內行政效能
工商部門會同試驗區(qū)管委會、稅務、質量技監(jiān)等部門建立企業(yè)的“一口受理”工作機制。工商部門統(tǒng)一接收企業(yè)登記、外商投資企業(yè)審批（備案）、組織機構代碼證辦理和稅務登記的材料，統(tǒng)一送達相關證照和文書。試驗區(qū)分局一口受理窗口（簡稱：一口受理窗口）應當做好申請材料的接收、交接、申請的受理和決定以及發(fā)證工作。
1．申請材料的接收。一口受理窗口統(tǒng)一接收各職能部門的申請材料，并向申請人出具收件憑證。一口受理窗口在收件時應在政務外網公網一口受理平臺上進行窗口收件的操作并可以對申請的信息數(shù)據(jù)進行補錄調整。
2．申請材料的交接。一口受理窗口每日分兩次轉送申請材料至各職能部門并出具材料交接簽收單，簽收單一式兩聯(lián)，一聯(lián)一口受理窗口留存，一聯(lián)接收部門留存。
3．申請材料的受理和決定。試驗區(qū)分局收件后，應當立即對材料進行審核。對于試驗區(qū)管委會備案的外商投資企業(yè)、無需審批或備案的外商投資企業(yè)以及內資企業(yè)，試驗區(qū)分局應在收件之日起3個工作日內完成登記流程；對于仍需試驗區(qū)管委會審批的企業(yè)，試驗區(qū)分局應在管委會的審批決定作出之日起3個工作日內完成登記流程。作出準予登記決定的，將決定結果信息、營業(yè)執(zhí)照掃描件上傳反饋一口受理平臺，并將紙質文本歸至一口受理窗口；作出不予登記決定的，將決定結果信息、決定文書掃描件上傳反饋一口受理平臺，終止一口受理流程，并將紙質決定文書歸至一口受理窗口；需要補正材料的，應當一次告知申請人，并將補正決定信息反饋一口受理平臺，暫停計時。
4．發(fā)證。一口受理窗口負責發(fā)放批文批準證書或備案文書、營業(yè)執(zhí)照、組織機構代碼證、稅務登記證及其他相關文書。
四、統(tǒng)一區(qū)內執(zhí)照樣式，妥善做好執(zhí)照換發(fā)工作
除農民專業(yè)合作社、個體工商戶外，工商部門對試驗區(qū)內的企業(yè)制發(fā)統(tǒng)一樣式的營業(yè)執(zhí)照，即《企業(yè)營業(yè)執(zhí)照》。工商部門應當妥善做好對區(qū)內原有企業(yè)的執(zhí)照換發(fā)工作。
內資企業(yè)申請換照的，填寫《換照申領表》。登記機關應當通過“核準數(shù)據(jù)修改”程序，標注試驗區(qū)、認繳資本制標記，并調整住所表述后，打印新版營業(yè)執(zhí)照。
外商投資企業(yè)申請換照的，參照企業(yè)住所（營業(yè)場所）變更手續(xù)辦理。登記機關通過變更登記程序，標注試驗區(qū)、認繳資本制標記，打印新版營業(yè)執(zhí)照。
五、夯實各項基礎工作，確保區(qū)內企業(yè)平穩(wěn)運行
認真做好申請表式修改、電腦程序調整、企業(yè)登記檔案管理和查詢、數(shù)據(jù)信息統(tǒng)計、外網公示信息更新等各項基礎工作。確保試驗區(qū)內新設企業(yè)順利落戶，原有企業(yè)平穩(wěn)過渡，使其正常生產經營活動不因制度改革而受影響。
試驗區(qū)內企業(yè)檔案按照“誰登記，誰建檔，誰掃描”的原則建檔。試驗區(qū)分局在保證檔案完整、安全的前提下，對外開展查閱利用工作。
建立健全對試驗區(qū)內企業(yè)的專項統(tǒng)計工作制度，做好企業(yè)登記管理信息的采集和整理工作，及時反映企業(yè)數(shù)量、規(guī)模大小、行業(yè)側重等具體情況，提供優(yōu)質的信息服務，為試驗區(qū)發(fā)展提供決策依據(jù)。
六、提升綜合監(jiān)管能力，營造良好市場發(fā)展環(huán)境
轉變監(jiān)管方式，實行“寬進嚴管”，在放寬市場主體準入的同時，加強事中、事后監(jiān)管，加大對企業(yè)經營行為的監(jiān)管力度。工商部門構建以經濟戶籍庫為基礎的市場主體信用信息公示系統(tǒng)，并通過系統(tǒng)公示市場主體登記、備案、監(jiān)管等信息。工商部門建立經營異常名錄制度，對被載入經營異常名錄的企業(yè)及其相關責任人，工商部門采取有針對性的信用約束措施，加大企業(yè)失信成本，促進企業(yè)誠信守法。充分發(fā)揮工商部門在反壟斷與反不正當競爭執(zhí)法、網絡商品交易等各類商品交易市場規(guī)范管理、流通領域商品質量監(jiān)管、打擊侵犯商標專用權和銷售假冒偽劣商品違法行為、查處虛假違法廣告、打擊傳銷和規(guī)范直銷等領域的職能作用，切實維護市場秩序，在試驗區(qū)內營造統(tǒng)一開放、公平誠信、競爭有序的市場環(huán)境。
全市各級工商部門要充分認識到中國（上海）自由貿易試驗區(qū)肩負著我國在新時期加快政府職能轉變、積極探索管理模式創(chuàng)新、促進貿易和投資便利化，為全面深化改革和擴大開放探索新途徑、積累新經驗的重要使命；要本著改革創(chuàng)新、先試先行的原則，充分發(fā)揮職能作用，結合實際，制定完善相關政策措施的操作細則；要明確分工、落實責任，加強組織協(xié)調，確保有關政策措施的推進落實，實現(xiàn)以開放促發(fā)展、促改革、促創(chuàng)新，形成可復制、可推廣的經驗，發(fā)揮示范帶動、服務全國的積極作用，為打造中國經濟“升級版”作貢獻。
上海市工商行政管理局
2013年9月30日
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